Digitale Compliance als Kanzleistrategie | ANZEIGE: Man­dats­prü­fung digi­ta­li­sieren: Wie Kanz­leien GwG-Pflichten rechts­si­cher erfüllen

Neue Vorgaben des Geldwäschegesetzes (GwG) und der EU-Regulierungen stellen Kanzleien vor neue Herausforderungen. Wer die Mandatsprüfung digital integriert, erfüllt seine gesetzlichen Pflichten effizienter – und stärkt zugleich die Compliance-Kultur sowie das Qualitätsverständnis der Kanzlei.

Die Mandatsprüfung nach § 11 GwG verpflichtet Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte, Mandanten eindeutig zu identifizieren, wirtschaftlich Berechtigte festzustellen und sämtliche Prüfschritte nachvollziehbar zu dokumentieren.

Was früher mit Papierakten und Formularen geschah, erfordert heute digitale Präzision, strukturierte Prozesse und eine revisionssichere Dokumentation.

Mit der geplanten EU-Geldwäscheaufsicht (AMLA) und der neuen EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) steigen die Anforderungen weiter:
Kanzleien müssen ihre Sorgfaltspflichten künftig nicht nur erfüllen, sondern auch technisch nachweisen können.

Revisionssichere Ablagen, aktuelle Registerdaten und transparente Prüfprozesse werden damit zum Maßstab moderner anwaltlicher Compliance.

Die Plattform Company.info unterstützt Kanzleien dabei, diese Pflichten effizient umzusetzen. Sie bietet eine vollständig digitale Sicht auf Mandate – von der Identifizierung bis zur Dokumentation aller Prüfschritte.

Ein zentrales Element ist der KYC Report, der alle relevanten Unternehmensinformationen aus offiziellen Registern und verlässlichen Quellen in einer konsistenten Übersicht zusammenführt.

Dazu gehören:

• Handelsregisterdaten
• Angaben zu wirtschaftlich Berechtigten (soweit im Transparenzregister verfügbar)
• Registerdokumente in Echtzeit
• Abfragen zu PEP- und Sanktionslisten
• Eigentümer- und Beteiligungsstrukturen

Der KYC Report dient der neutralen Zusammenführung und Dokumentation dieser Daten. Er bewertet oder markiert keine Risikosignale, sondern stellt alle Informationen unverändert, nachvollziehbar und revisionssicher bereit.
Die Prüfentscheidung verbleibt vollständig bei der Kanzlei.

Mit der digitalen Mandatsprüfung behalten Kanzleien die volle Kontrolle über ihre Prüfentscheidungen, sparen Zeit und Aufwand und erfüllen zugleich ihre GwG-Pflichten rechtskonform.

Digitale Compliance ist heute keine Kür mehr – sie ist die Grundlage anwaltlicher Integrität im digitalen Zeitalter.

Kanzleien, die ihre Mandatsprüfung modernisieren möchten, finden im KYC Report von Company.info eine fundierte Grundlage für effiziente und rechtssichere Prozesse.